3.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括(　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　【答案】ABCD

　　4.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是(　)。

　　A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保

　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)

　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達成一致意見的情況下，也可以自行對客戶的帳戶進行交易

　　D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易

　　【答案】ACD

　　三、單選題

　　1.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近(　)內(nèi)的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。

　　A.1個月內(nèi)　　B.2個月內(nèi)

　　C.3個月內(nèi)　　D.6個月內(nèi)

　　【答案】A

　　2.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下　　D.10萬元以上50萬元以下

　　【答案】B