二、多選題

　　1.證券分析師的主要職能包括(　)。

　　A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)。

　　B.為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

　　C.為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　D.為主管部門(mén)、地方政府等的決策提供依據(jù)

　　【答案】ABCD

　　2.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由(　)經(jīng)過(guò)3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

　　A.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)

　　B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C.巴西投資投資分析師協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　【答案】ABC

　　3.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指(　)。

　　A.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

　　B.信托責(zé)任原則

　　C.獨(dú)立性和客觀性原則

　　D.謹(jǐn)慎客觀原則

　　【答案 】ABC

　　三、判斷題

　　1.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。(　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　2.CIIA資格被授予后，只要保持成員國(guó)國(guó)家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CIIA資格將永遠(yuǎn)被保留。(　)

　　【答案】正確

　　3.證券分析師自律組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。(　)

　　【答案】正確