(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。

　　(三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　1.執(zhí)業(yè)回避適用于《通知》第三條所列舉的有利益沖突的場合。

　　(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。

　　(2)證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。

　　(4)其他。

　　2.執(zhí)業(yè)披露

　　(四)《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。

　　其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點(diǎn)。

　　(五)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

　　1.對(duì)開展會(huì)員制業(yè)務(wù)資格、流程、監(jiān)管措施的規(guī)定：

　　(1)業(yè)務(wù)資格。

　　(2)業(yè)務(wù)流程。

　　(3)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金繳納。

　　(4)監(jiān)管措施。

　　2.13種禁止會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員的行為

　　(1)通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目在注冊(cè)地之外招收異地會(huì)員;

　　(3)以“黑馬推薦”等明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù);

　　(4)以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績方式來進(jìn)行不實(shí)的誘導(dǎo)性的廣告宣傳;

　　(5)直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。