證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》試題(3)

28、契約型基金的當事人有（　�。�。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
 
29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為（　�。�。
A．市場利率下降，基金收益下降
B．市場利率上升，基金收益下降
C．市場利率上升，基金收益上升
D　市場利率下降，基金收益上升 

30、決定基金運作費率高低的因素有（　�。�。
A．基金規(guī)模
B．基金風險
C．基金表現(xiàn)
D．最低投資額 

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（　�。�。
A．較高收益
B．分散風險
C．專家管理
D．規(guī)模效益 

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（　�。�。
A．資金的性質不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據(jù)不同
D．基金單位的價格決定依據(jù)不同 

33、匯率風險大致可分為（　�。�。
A．升水風險
B．貼水風險
C．商業(yè)性風險
D．金融性風險 

34、可轉換證券的要素有（　�。�。
A．轉換利率
B．轉換比例
C．轉化價格
D．轉換期限 

35、期貨價格的特點是（　　）。
A．預期性
B．隱秘性
C．連續(xù)性
D．權威性 

36、金融期貨的功能主要有（　　）。
A．投資功能
B．套期保值功能
C．籌資功能
D．價格發(fā)現(xiàn)功能 

37、認股權證的三要素是（　�。�。
A．認股期限
B．認股價格
C．認股時間
D．認股數(shù)量 

38、存托憑證的優(yōu)點為（　�。�。
A．市場容量大
B．發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低
C．避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求
D．利息率較低 

39、可轉化證券的特點為（　�。�。
A．市價變動頻繁
B．可轉換成普通股
C．有事先規(guī)定的轉換期限
D．持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換 

40、金融商品的基本特性為（　�。�_。
A．同質性
B．多樣性
C．價格的易變性
D．耐久性 

41、一般而言（　�。┦亲C券發(fā)行的主體。
A．政府
B．企業(yè)
C．居民
D．金融機構
 
42、會員制的證券交易所一般設立（　�。�_等機構。
A．會員大會
B．董事會
C．理事會
D．監(jiān)察委員會 

43、證券交易所的管理制度包括（　　）幾個方面。
A．對證券上市公司的管理
B．對證券交易行為的管理 
C．對場內證券交易商的管理
D．對投資者的管理 

44、非系統(tǒng)風險包括（　�。┑�。
A．信用風險
B．經(jīng)營風險
C．購買力風險
D．財務風險 

45、股息的具體形式包括（　　）_。
A．建業(yè)股息
B．負債股息
C．現(xiàn)金股息
D．財產(chǎn)股息 

46、證券交易所的會員大會的職權包括（　�。�。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．審定對會員的接納
 
47、證券公司的作用主要有（　�。�。
A．媒介資金供需
B．構造證券市場
C．優(yōu)化資源配置
D．促進產(chǎn)業(yè)集中 

48、屬于證券服務機構的公司有（　�。�。
A．證券公司
B．證券登記結算公司
C．證券投資咨詢公司
D．保險公司 

49、中央登記結算公司的職能為（　�。�。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央結算
D．集中交易 

50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門有（　�。�。
A．財政部
B．證券監(jiān)督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所 

51在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為（　�。�。
A．代理原則
B．效率原則
C．公開、公正、公平原則
D．勤勉原則 

52、證券市場監(jiān)督的對象包括（　�。�。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．上市公司
D．證券中介機構 

53、在信息披露時的基本要求為（　�。�。
A．全面性
B．真實性
C．時效性
D．公正性 

54、證券投資咨詢機構的從業(yè)人員不得從事（　�。�_行為。
A．向客戶提供買賣股票的咨詢
B．代理委托人從事證券投資
C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 
D．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票 

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（　�。┳鲀r出資。
A．實物
B．工業(yè)產(chǎn)權
C．非專利技術
D．土地使用權 

56、公司合并可以采取（　�。┖停ā　。﹥煞N方式。
A．吸收合并
B．新設合并
C．吞并合并
D．分立合并 

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營（　　）證券業(yè)務。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務
B．證券自營業(yè)務
C．證券承銷業(yè)務
D．經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務 

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為（　　）。
A．專業(yè)人員
B．專職人員
C．管理人員
D．執(zhí)業(yè)人員