證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(3)

28、契約型基金的當(dāng)事人有（　�。�。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
 
29、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（　�。�。
A．市場(chǎng)利率下降，基金收益下降
B．市場(chǎng)利率上升，基金收益下降
C．市場(chǎng)利率上升，基金收益上升
D　市場(chǎng)利率下降，基金收益上升 

30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有（　　）。
A．基金規(guī)模
B．基金風(fēng)險(xiǎn)
C．基金表現(xiàn)
D．最低投資額 

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是（　　）。
A．較高收益
B．分散風(fēng)險(xiǎn)
C．專家管理
D．規(guī)模效益 

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（　�。�。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D．基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同 

33、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（　�。�。
A．升水風(fēng)險(xiǎn)
B．貼水風(fēng)險(xiǎn)
C．商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)
D．金融性風(fēng)險(xiǎn) 

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有（　�。�。
A．轉(zhuǎn)換利率
B．轉(zhuǎn)換比例
C．轉(zhuǎn)化價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換期限 

35、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（　�。�。
A．預(yù)期性
B．隱秘性
C．連續(xù)性
D．權(quán)威性 

36、金融期貨的功能主要有（　　）。
A．投資功能
B．套期保值功能
C．籌資功能
D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（　�。�。
A．認(rèn)股期限
B．認(rèn)股價(jià)格
C．認(rèn)股時(shí)間
D．認(rèn)股數(shù)量 

38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（　�。�。
A．市場(chǎng)容量大
B．發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低
C．避開(kāi)直接發(fā)行股票或債券的法律要求
D．利息率較低 

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為（　�。�。
A．市價(jià)變動(dòng)頻繁
B．可轉(zhuǎn)換成普通股
C．有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
D．持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換 

40、金融商品的基本特性為（　�。�_。
A．同質(zhì)性
B．多樣性
C．價(jià)格的易變性
D．耐久性 

41、一般而言（　　）是證券發(fā)行的主體。
A．政府
B．企業(yè)
C．居民
D．金融機(jī)構(gòu)
 
42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立（　�。�_等機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．董事會(huì)
C．理事會(huì)
D．監(jiān)察委員會(huì) 

43、證券交易所的管理制度包括（　　）幾個(gè)方面。
A．對(duì)證券上市公司的管理
B．對(duì)證券交易行為的管理 
C．對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理
D．對(duì)投資者的管理 

44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（　�。┑�。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 

45、股息的具體形式包括（　�。�_。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．現(xiàn)金股息
D．財(cái)產(chǎn)股息 

46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括（　　）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對(duì)會(huì)員的接納
 
47、證券公司的作用主要有（　�。�。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場(chǎng)
C．優(yōu)化資源配置
D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 

48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有（　�。�。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算公司
C．證券投資咨詢公司
D．保險(xiǎn)公司 

49、中央登記結(jié)算公司的職能為（　　）。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央結(jié)算
D．集中交易 

50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)有（　�。�。
A．財(cái)政部
B．證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C．人民銀行
D．證券交易所 

51在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為（　　）。
A．代理原則
B．效率原則
C．公開(kāi)、公正、公平原則
D．勤勉原則 

52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括（　�。�。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．上市公司
D．證券中介機(jī)構(gòu) 

53、在信息披露時(shí)的基本要求為（　　）。
A．全面性
B．真實(shí)性
C．時(shí)效性
D．公正性 

54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事（　　）_行為。
A．向客戶提供買(mǎi)賣(mài)股票的咨詢
B．代理委托人從事證券投資
C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 
D．買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票 

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（　�。┳鲀r(jià)出資。
A．實(shí)物
B．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C．非專利技術(shù)
D．土地使用權(quán) 

56、公司合并可以采�。ā　。┖停ā　。﹥煞N方式。
A．吸收合并
B．新設(shè)合并
C．吞并合并
D．分立合并 

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)（　�。┳C券業(yè)務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（　�。�。
A．專業(yè)人員
B．專職人員
C．管理人員
D．執(zhí)業(yè)人員