證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》試題(3)

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（　�。�。
A．基金投資者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金監(jiān)管人 

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（　�。�。
A．所有人與經(jīng)營者的關(guān)系
B．經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系
C．持有與托管的關(guān)系
D．委托與受托的關(guān)系
 
37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（　�。┰�。
A．1000萬
B．3000萬
C．5000萬
D．一億 

38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（　�。�。
A．紐約證券交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．國際貨幣市場
D．美國證券交易所 

39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是（　�。�。
A．100與國庫券年收益率的差
B．100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差
C．100與國庫券年貼現(xiàn)率的差
D．100與國庫券年收益率的和 

40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（　　）。
A．15年
B．10年
C．30年
D．20年 

41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（　�。﹥r格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A．市場價格
B．買入價格
C．賣出價格
D．約定價格 

42、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（　�。┑臋�(quán)利。
A．買入
B．賣出
C．持有
D．以上都是
 
43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（　�。�。
A．美式期權(quán)
B．歐式期權(quán)
C．看漲期權(quán)
D看跌期權(quán) 

44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為（　　）。
A．2~10年
B．3~10年
C．兩周到30天
D3個月到1年 

45、金融期貨的交易對象是（　　）。
A．金融商品
B．金融商品合約
C．金融期貨合約
D．金融期權(quán) 

46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（　　）。
A．長期看漲期權(quán)
B．長期看跌期權(quán)
C．短期看漲期權(quán)
D短期看跌期權(quán) 

47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的（　�。�。
A．長期看漲期權(quán)
B．長期看跌期權(quán)
C．短期看漲期權(quán)
D短期看跌期權(quán) 

48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（　　）。
A．會員證券商
B．非會員證券商
C．會員承銷商
D．會員證券自營商 

49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（　�。�。
A．道瓊斯股價指數(shù)
B．恒生指數(shù)
C．日經(jīng)指數(shù)
D．納斯達(dá)克指數(shù) 

50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（　�。�。
A．綜合法
B．計算期加權(quán)法
C．基期加權(quán)法
D．相對法 

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為（　�。�。
A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．財產(chǎn)股息
D．負(fù)債股息 

52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（　　）。
A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．財產(chǎn)股息
D．負(fù)債股息 

53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮（　�。�。
A．投資者的接受程度
B．債券的信用級別
C．利息的支付方式和記息方式
D．股票市場的平均價格水平
 
54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（　�。�。
A．直接收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．贖回收益率 

55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（　�。�。
A．政策風(fēng)險
B．周期波動風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．信用風(fēng)險 

56、（　�。┦菚�員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．董事會
D．監(jiān)察委員會
 
57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行（　�。┕芾怼�
A．分業(yè)
B．混合
C．綜合
D．分類 

58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的（　�。�，單獨立戶管理。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．證券公司
C．工商銀行
D．商業(yè)銀行 

59、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（　�。�，供委托人使用。
A．買賣成交報告單
B．證券買賣委托書
C．指定交易協(xié)議書
D．交割單 

60、證券公司管理的原則要求證券公司把（　�。┓旁谑孜�。
A．流動性
B．盈利性
C．安全性
D．變現(xiàn)能力 

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為（　�。�。
A．中央登記結(jié)算公司
B．地方登記結(jié)算公司
C．交易所
D．交易中心 

62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（　�。�。
A．總經(jīng)理
B．監(jiān)事長
C．董事長
D．公司內(nèi)部自定 

63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的
A．10%
B．20%
C．30%
D．40% 

64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為（　　）
A．繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)
B．清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
C．清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)
D．職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
 
65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　�。┠陜�(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．2
C．3
D．4