三、判斷題

　　1.【答案】A

　　2.【答案】B

　　【解析】金融危機(jī)的蔓延使得各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成.對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是要對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定，而非題干中的“金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)”。

　　3.【答案】A

　　4.【答案】A

　　5.【答案】B

　　【解析】普通開(kāi)放式基金屬于非上市證券，不在證券交易所掛牌交易。封閉式基金屬于上市證券，在證券交易所掛牌交易。

　　6.【答案】B

　　【解析】通常，期限在1年以下(含1年)的國(guó)債為貼現(xiàn)式國(guó)債，期限在1年以上的國(guó)債為附息式國(guó)債。

　　7.【答案】B

　　【解析】汪券業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，不是官方機(jī)構(gòu)。

　　8.【答案】B

　　【解析】向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是私募證券，而不是題目中所說(shuō)的“非上市證券”。

　　9.【答案】B

　　【解析】提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等都屬于商品證券。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。

　　10.【答案】B

　　【解析】開(kāi)放式基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金。封閉式基金份額持有人不可以申請(qǐng)贖回。

　　11.【答案】A

　　【解析l發(fā)行股票是股份有限公司籌集自有資本的手段。

　　12.【答案】A

　　13.【答案】B

　　【解析】中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降 低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)賣出大量證券)，會(huì)使資金面較為寬松，引起對(duì)股票需求的增加，促使股票價(jià)格上升。本題中，中央銀行提高再貼現(xiàn)率一般會(huì)使股票價(jià)格下降。

　　14�！敬鸢浮緽

　　【解析】紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。紅籌股不屬于外資股。

　　15.【答案】A

　　16.【答案】B

　　【解析】在我國(guó)，股票可以平價(jià)發(fā)行或溢價(jià)發(fā)行， 但不可以折價(jià)發(fā)行。

　　17.【答案】A

　　18.【答案】B

　　【解析】證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè) 務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

　　19.【答案】B

　　【解析】在我國(guó)，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，所以不可能具有重要地位。

　　20.【答案】 A

　　21.【答案】A

　　22.【答案】A

　　23.【答案】B

　　【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是做市商制度：

　　24.【答案】A

　　25.【答案】A

　　26.【答案】B

　　【解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)品。

　　27.【答案】A

　　28.【答案】B

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、管理費(fèi)用低、有些還不收取贖回費(fèi)用。

　　29.【答案】A

　　30.【答案】B

　　【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是。

　　31.【答案】B

　　【解析】時(shí)閉式基金并不必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。

　　32.【答案】A

　　33.【答案】A

　　34.【答案】 B

　　【解析】基金的托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐日計(jì)算并累計(jì)。

　　35.【答案】B

　　【解析】股權(quán)分置是針對(duì)A股進(jìn)行的改革。

　　36.【答案】A

　　37.【答案】A

　　38.【答案】B

　　【解析】代理委托人從事證券投資屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事的行為。

　　39.【答案】A

　　40.【答案】B

　　【解析】證券公司在代理買賣證券過(guò)程中并不需 承擔(dān)責(zé)任，只是按照客戶的指令操作。

　　41.【答案】A

　　42.【答案】B

　　【解析】結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金，交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　43.【答驀】A

　　44.【答案】B

　　【解析】上證基金指數(shù)的樣本包括在上海證券交易所上市的所有證券投資基金;深證基金指數(shù)的樣本包括在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金。

　　45、【答案】B

　　【解析】?jī)?yōu)先股股東每年獲得固定的股息，一般不隨公司盈利而變動(dòng)(參與優(yōu)先股除外)。

　　46.【答案】A

　　47.【答案】A

　　48.【答案】 B

　　【解析】一般來(lái)說(shuō)，股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，會(huì)比經(jīng)濟(jì)周期超前。

　　49.【答案】B

　　【解析】核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。

　　50.【答案】B

　　【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主要部門。

　　51.【答案】B

　　【解析】專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多：特定性，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　52.【答案】A

　　53.【答案】B

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管，證券交易所只是提供場(chǎng)所并監(jiān)督。

　　54.【答案】B

　　【解析】對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

　　55.【答案】A

　　56.【答案】B

　　【解析】中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“匯金公司”)于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券，共1 090億元。匯金公司沒(méi)有金融業(yè)務(wù)牌照，它不屬于金融機(jī)構(gòu)，在我國(guó)按照發(fā)行主體性質(zhì)確定債券名稱的現(xiàn)行指導(dǎo)下，將匯金債券定為政府支持機(jī)構(gòu)債券。

　　57.【答案】B

　　【解析】最初公債的發(fā)行是為了彌補(bǔ)赤字，后來(lái)隨著政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的加強(qiáng)，公債廣泛用于公共支出、宏觀調(diào)控等。

　　58.【答案】B

　　【解析】?jī)斶�期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。

　　59.【答案】A

　　60.【答案】A

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