第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 11 頁:判斷題 |
第 13 頁:?jiǎn)芜x答案 |
第 15 頁:不定項(xiàng)選擇答案 |
第 17 頁:判斷答案 |
31.封閉式基金必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。( )
32.股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個(gè)持有期間的收入。( )
33.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為政府債券、企業(yè)債券和金融債券。( )
34.基金的托管費(fèi)用通常逐年汁算并累計(jì)。( ) 35.股權(quán)分置赴指B股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易,被區(qū)分為非流通股和流通股。( )
36.證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。( )
37.所謂金融自由化,是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松,以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。( )
38.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。( )
39.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。( )
40.在代理買賣證券過程中,汪券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享;同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失需承擔(dān)責(zé)任。( ) 41.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。( )
42.保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金,交易保證金是指未被合約占用的保證金,結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。( )
43.記名股票可以一次或者分次繳納出資。( ) 44.上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進(jìn)行編制的。( )
45.如果某上市公司有盈利,那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。( )
46.詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票,但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象,不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。( )
47.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離,因此風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。( )
48.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因,因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。( )
49.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核,強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任,加大市場(chǎng)參與各方的行為約束,減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。( )
50.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是國家對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。( )
51.專業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn):集合性,即證券公司與客戶是一對(duì)多;特定性,即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通王£專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。( )
52.對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰。( )
53.證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。( )
54.證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。( )
55.在我國現(xiàn)階段的國債種類中,無記名國債就是一種實(shí)物債券。( )
56.中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“匯金公司”)于2010年在全國銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券。匯金債券被定為地方政府債券。( )
57.公債在設(shè)立之初僅漢是政府宏觀調(diào)控的手段。( )
58.償還期在1年以上5年以下的國債被稱為中期國債。( )
59.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,并且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為,或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。( )
60.人民幣債券的交易力式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分。( )
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