21. 【答案】ABCD

　　【解析】近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：(1)中央銀行票據; (2)政策性銀行金融債券： (3)商業(yè)銀行債券;(4)證券公司債券;(5)保險公司次級債務;(6)財務公司債券。

　　22.【答案】BCD

　　【解析】影響債券償還期限的因素主要有：(1)資金使用方向; (2)市場利率變化; (3)債券變現能力。

　　23.【答案】ABC

　　【解析】我國《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員; (2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4)由于所任公

　　司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷的 證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　24.【答案】ABCD

　　【解析】上海、深圳證券交易所對權證的上市資格標準不盡相同，但均對標的股票的流通股份市值的股票交易的活躍性、權證存量、權證持有人數量、權證存續(xù)期等作出要求。

　　25.【答案】ABC

　　【解析】企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份是法人股，所以D選項錯誤。

　　26.【答案】ABD

　　【解析】公募發(fā)行又稱“公開發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。它是證券中最常見最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。

　　27. 【答案】ABC

　　【解析】我國公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同：第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;第三，擔保要求不同;第四，發(fā)行定價方式不同。

　　28.【答案】ABC

　　【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。有價證券的收益表現為利息收入、股息紅利收入、資本利得(即買賣價差收入)。

　　29.【答案】ABC

　　【解析】保證金的水平由交易所或結算所制定，所以D選項錯誤。

　　30.【答案】ACD

　　【解析】根據《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、風險管理、內部控制機制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于l2億元。

　　31.【答案】ACD

　　【解析】按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券; (2)向他人貸款或者提供擔保： (3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券;(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; (8)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。

　　32.【答案】ABCD

　　【解析】特殊類型基金包括上市開放式基金、QDII基金、保本基金、交易型開放式指數基金與分級基金。

　　33.【答案】CD

　　【解析】A選項，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;B選項，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓。

　　34.【答案】CD

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，所以A選項錯誤;存托憑證可以代表外國公司股票，也可以代表債券，所以B選項錯誤。

　　35.【答案】ABC

　　【解析】證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協議的規(guī)定予以處理，同時可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。如發(fā)生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息： (1)該公司的股票交易發(fā)生異常波動; (2)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約：(3)上市公司依據上市協議提出停牌申請;(4)證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定以及證券交易所認為必要時。

　　36.【答案】ABCD

　　【解析】股東在出現可能導致所持證券公司股權發(fā)生轉移的情況時，如所持有股權被采取訴訟保全措施或被強行執(zhí)行、質押所持有的股權、決定轉讓所持有的股權等，應及時通知公司。

　　37.【答案】CD

　　【解析】外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。常見的有：在美國發(fā)行的揚基債券，在日本發(fā)行的武士債券，在英國發(fā)行的猛犬債券，在西班牙發(fā)行的斗牛士債券，在中國發(fā)行的熊貓債券。

　　38.【答案】ABCD

　　【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人，主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、商財團和自然人。

　　39.【答案】BD

　　【解析】A選項應為：債券的票面價值規(guī)定了票面價值的幣種和票面金額;c選項應為：票面金額定得較大，有利干少數大額投資者購買，但使小額投資者無法參與。

　　40.【答案】ABC

　　【解析】操縱市場的行為有： (1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量：(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量：(4)以其他手段操縱證券市場。

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