21. 【答案】ABCD

　　【解析】近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：(1)中央銀行票據(jù); (2)政策性銀行金融債券： (3)商業(yè)銀行債券;(4)證券公司債券;(5)保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù);(6)財(cái)務(wù)公司債券。

　　22.【答案】BCD

　　【解析】影響債券償還期限的因素主要有：(1)資金使用方向; (2)市場(chǎng)利率變化; (3)債券變現(xiàn)能力。

　　23.【答案】ABC

　　【解析】我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員; (2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(4)由于所任公

　　司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷(xiāo)的 證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　24.【答案】ABCD

　　【解析】上海、深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對(duì)標(biāo)的股票的流通股份市值的股票交易的活躍性、權(quán)證存量、權(quán)證持有人數(shù)量、權(quán)證存續(xù)期等作出要求。

　　25.【答案】ABC

　　【解析】企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份是法人股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　26.【答案】ABD

　　【解析】公募發(fā)行又稱(chēng)“公開(kāi)發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。它是證券中最常見(jiàn)最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

　　27. 【答案】ABC

　　【解析】我國(guó)公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同：第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;第三，擔(dān)保要求不同;第四，發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　28.【答案】ABC

　　【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為利息收入、股息紅利收入、資本利得(即買(mǎi)賣(mài)價(jià)差收入)。

　　29.【答案】ABC

　　【解析】保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　30.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于l2億元。

　　31.【答案】ACD

　　【解析】按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷(xiāo)證券; (2)向他人貸款或者提供擔(dān)保： (3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;(4)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng); (8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　32.【答案】ABCD

　　【解析】特殊類(lèi)型基金包括上市開(kāi)放式基金、QDII基金、保本基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金與分級(jí)基金。

　　33.【答案】CD

　　【解析】A選項(xiàng)，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;B選項(xiàng)，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　34.【答案】CD

　　【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;存托憑證可以代表外國(guó)公司股票，也可以代表債券，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　35.【答案】ABC

　　【解析】證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見(jiàn)，報(bào)證監(jiān)會(huì)予以處罰。如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息： (1)該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng); (2)有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約：(3)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);(4)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

　　36.【答案】ABCD

　　【解析】股東在出現(xiàn)可能導(dǎo)致所持證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況時(shí)，如所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)行執(zhí)行、質(zhì)押所持有的股權(quán)、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)等，應(yīng)及時(shí)通知公司。

　　37.【答案】CD

　　【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。常見(jiàn)的有：在美國(guó)發(fā)行的揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的武士債券，在英國(guó)發(fā)行的猛犬債券，在西班牙發(fā)行的斗牛士債券，在中國(guó)發(fā)行的熊貓債券。

　　38.【答案】ABCD

　　【解析】國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。國(guó)際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、商財(cái)團(tuán)和自然人。

　　39.【答案】BD

　　【解析】A選項(xiàng)應(yīng)為：債券的票面價(jià)值規(guī)定了票面價(jià)值的幣種和票面金額;c選項(xiàng)應(yīng)為：票面金額定得較大，有利干少數(shù)大額投資者購(gòu)買(mǎi)，但使小額投資者無(wú)法參與。

　　40.【答案】ABC

　　【解析】操縱市場(chǎng)的行為有： (1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量：(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

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