2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》考前密押試卷

　　三、判斷題

　　1.【答案】 B

　　【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　2.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行;流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。

　　3.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎和前提;證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。

　　4.【答案】A

　　【解析】證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關的收益權(quán)。證券市場實際上是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。

　　5.【答案】B

　　【解析】短期政府債券市場和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊。

　　6.【答案】 B

　　【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經(jīng)紀人或交易商的電傳、電報、電話、網(wǎng)絡洽談成交。

　　7.【答案】A

　　【解析】雖然證券市場可分為場內(nèi)和場外，但場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。

　　8.【答案】B

　　【解析】題中描述的是股票的參與性;流動性是指股票可以在依法設立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準設立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

　　9.【答案】A

　　【解析】永久性是指股票栽有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。

　　10.【答案】B

　　【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　11.【答案】B

　　【解析】股票最基本的特征是收益性。

　　12.【答案】B

　　【解析】股票的內(nèi)在價值是指股票的理論價值，即股票未來收益的現(xiàn)值。題中描述的是股票的賬面價值。

　　13.【答案】A

　　【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務之后，優(yōu)先由優(yōu)先股股東分配公司剩余資產(chǎn)。

　　14.【答案】B

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發(fā)行股份的比例應在 15%以上。

　　15.【答案】B

　　【解析】證券交易所對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導上市公司股權(quán)分置敵革業(yè)務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續(xù)。

　　16.【答案】A

　　【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務人不履行債務，即債務人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。

　　17.【答案】B

　　【解析】 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關系。

　　18.【答案】B

　　【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　19.【答案】B

　　【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進行分類的。

　　20.【答案】A

　　【解析】憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務關系的國債。