2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前密押試卷

　　31.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券特征的有( )。

　　A.契約性

　　B.優(yōu)先性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.股權(quán)性

　　32.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券范疇的有( )。

　　A.信用公司債

　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

　　C.收益公司債

　　D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債

　　33.下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有( )。

　　A.銀行間債券市場(chǎng)

　　B.公募基金之間

　　C.滬深股票市場(chǎng)

　　D.國(guó)際資本市場(chǎng)

　　34.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的差異的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束

　　B.在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

　　C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國(guó)債券

　　D.在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

　　35.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

　　B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限

　　C.封閉式基金投資人少

　　D.開(kāi)放式基金投資人多

　　36.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有( )。

　　A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低

　　C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間

　　D.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金

　　37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)

　　B.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)

　　C.包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　38.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有( )。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.收益性

　　39.金融期貨的主要交易制度有( )。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.保證金制度

　　D.限倉(cāng)制度

　　40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金

　　C.保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

　　D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平