2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(8)

　　91.證券登記結算采用全國( )的運營方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須( )批準。

　　A.分散 B.集中統(tǒng)一 C.證券監(jiān)管機構 D.證券公司

　　92.證券公司取得IB資格的條件下列說法正確的是( )。(本題1分)

　　A.全資擁有一家期貨公司

　　B.或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格

　　C.控股一家期貨公司

　　D.以上均正確

　　93.下列選項中屬于貨幣證券的是( )。

　　A.銀行匯票 B.銀行本票 C.支票 D. 股票

　　94.2004年前后，證券公司長期積累的問題充分暴露，風險集中爆發(fā)，全行業(yè)生存與發(fā)展遭遇嚴峻的挑戰(zhàn)。中國證監(jiān)會對證券公司實施綜合治理，其措施有( )。(本題1分)

　　A. 制定了創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司的評審標準，支持優(yōu)質公司在風險可控、可測、可承受的前提下拓展業(yè)務空間

　　B. 普查摸清證券公司風險底數，清理挪用客戶保證金、挪用客戶債券、股東及關聯(lián)方占用、違規(guī)委托理財和帳外經營等違規(guī)風險事項

　　C. 在維護市場和社會穩(wěn)定的同時，積極穩(wěn)妥地處置了31家高風險證券公司，并探索出多樣化的重組并購模式

　　D. 改革國債回購、資產管理、自營等基本業(yè)務制度，建立證券公司財務信息披露和基本信息公示制度，完善以凈資產為核心的風險監(jiān)控和預警制度

　　95.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可以分為( )。

　　A. 上市證券 B. 非上市證券 C. 場內證券 D. 場外證券

　　96.下面關于私募證券的說法不正確的有( )。(本題1分)

　　A. 私募證券向少數特定的投資者發(fā)行

　　B. 私募證券審核條件較嚴格并采用公示制度

　　C. 私募證券向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

　　D. 私募證券審核條件較寬松，投資者也較少，不采用公示制度

　　97.債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下面關于債券市場的說法正確的有( )

　　A. 債券價格經常處于變動之中

　　B. 債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時還本金并支付約定的利息

　　C. 債券是債權憑證，債券持有人與債券發(fā)行人之間是債權債務關系

　　D. 債券市場交易的對象是債券

　　98.關于證券市場籌資——投資功能，下列說法中正確的是( )。

　　A. 籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷

　　B. 資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的

　　C. 資金盈余者則可以通過買入證券而實現投資

　　D. 在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

　　99.證券投資基金是( )。 (本題1分)

　　A. 指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

　　B. 由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益

　　C. 以資產組合方式進行證券投資活動的基金

　　D. 可投資于股票、債券和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

　　100.股票的性質主要包括( )

　　A. 股票是有價證券 B. 股票是要式證券

　　C. 股票是證權證券和資本證券 D. 股票是綜合權利證券