2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(8)

　　一.單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告構成的罪行是( )。

　　A.操縱證券市場罪 B.提供虛假財務會計報告罪

　　C.誘騙他人買賣證券罪 D.內(nèi)幕交易、泄漏內(nèi)幕信息罪

　　2.中國證監(jiān)會成立于( )。

　　A.1992年9月 B.1992年10月 C.1992年11月 D.1992年12月

　　3.證券監(jiān)管工作的首要目標是( )。

　　A.保護投資者合法權益 B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風險 D.降低非系統(tǒng)性風險

　　4.屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》 D.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　5.屬于法律的是( )。

　　A.《證券市場禁入規(guī)定》 B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》 D.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　6.( )是指以股票或股票指數(shù)為基礎工具的金融衍生工具。

　　A.貨幣衍生工具 B. 利率衍生工具 C.信用衍生工具 D. 股權類產(chǎn)品的衍生工具

　　7. 期貨交易的保證金水平由交易所或結算所制訂，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的( )。

　　A.1%~5% B. 3%~10% C.5%~10% D. 3%~5%

　　8. 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對可轉(zhuǎn)換債券的期限規(guī)定為( )。

　　A.最短為6個月，最長為3年 B. 最短為6個月，最長為6年

　　C.最短為1年，最長為3年 D. 最短為1年，最長為6年

　　9. 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券應當申請在( )證券交易所上市交易。

　　A.上海 B. 深圳 C.上市公司股票上市所在 D. 任何一家

　　10.( )，中國銀監(jiān)會發(fā)布《金融機構信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》。

　　A.1992年 B. 1996年 C.2005年 D. 2006年