2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(6)

　　133. 在整個(gè)看跌行市中，幾乎所有的股票價(jià)格都會(huì)上漲;在整個(gè)看漲行市中，幾乎所有股票價(jià)格都不可避免地有所下跌。( )

　　134. 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為公司資本，但是資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。( )

　　135. 證券公司依據(jù)契約，對(duì)掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告。( )

　　136. 大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行，有漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%之間，有買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。( )

　　137. 參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。( )

　　138. 任何成員公司的股東、高級(jí)職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員，以保證交易的公正性。( )

　　139. 政府債券除了信用風(fēng)險(xiǎn)外，還需要面臨利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　140. 詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。( )

　　141. 招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。( )

　　142. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門審核。( )

　　143. 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)。( )

　　144. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立“防火墻”制度，確保主營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。( )