2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(5)

參考答案

　　1. 單項(xiàng)選擇題：

　　2. 不定項(xiàng)選擇題

　　3. 判斷題

　　121. A (P90) 122. A(p.146) 123. B(可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)p.155) 124. B(采取措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人禁入的事實(shí)、理由及依據(jù)p.159)

　　125.B(證監(jiān)會(huì)應(yīng)改為證券交易所p.170) 126.A(P104) 127.A(P105) 128.B(場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱為柜臺(tái)市場(chǎng)、店頭市場(chǎng)、電話市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)。)

　　129.B(清算獨(dú)立應(yīng)改為指數(shù)獨(dú)立) 130.A (P122)131.A (P118)132.A (P112)133.B (債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行時(shí)屬于折價(jià)發(fā)行。)

　　134.A (P104)135.A 136.A 137.A 138.B(變更持有5%以上股權(quán)的股東) 139.A 140.B(不能客戶保證收益或者允諾賠償客戶的投資損失)

　　141.B(應(yīng)為財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù))142.B (P4) 將“包括公募證券和”改為“都是” 143.A P5 144. A ( P6 ) 145. A (P8 ) 146. A (P6)

　　147.A(P10) 148.A( P10) 149.B “1994”-“1993” (P26) 150.B (P34) 151.A (P36 ) 152.A (P34) 153.A(P32) 154.A (P38) 155.A(P39 ) 156.B(P43 )

　　157 A(P44) 158.A 159.B(是主動(dòng)負(fù)債) 160.B(是狹義的)161. B(目前地方政府不可以發(fā)行政府債券，除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)162.A(P64)

　　163.A(P54) 164.B(屬于外國債券P68)165.B(P68國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行)166.A(P73) 167.B 168.A(P78) 169.A(P80)170.B(P81)經(jīng)營決策參與權(quán) 171.A(P84)172.A(P86)173.B(應(yīng)該是向證券交易所設(shè)立的復(fù)合機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核p.170)

　　174.B(不僅限于股份有限公司，還包括有限責(zé)任公司p.143) 175.A(p.146)176.B(36個(gè)p.164)177.B(可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)p.155)

　　178.B(采取措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人禁入的事實(shí)、理由及依據(jù)p.159) 179.B(證監(jiān)會(huì)應(yīng)改為證券交易所p.170)180.A (P92)