2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(4)

　　31.下列不屬于我國證券交易所職能的是( )

　　A.組織監(jiān)督證券交易 B.對會員進行監(jiān)管

　　C.制定證券經紀人業(yè)務規(guī)則 D.接受上市申請,安排證券上市

　　32.證券發(fā)行人不包括( )

　　A.政府 B.企業(yè) C.金融機構 D.個人

　　33.關于股票發(fā)行的定價方式不正確的是( )

　　A.協商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標詢價方式 D.現場競價方式

　　34.目前，在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司不包括( )

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司 B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司 D.上市股份有限公司

　　35.深圳證券交易所的股價指數中最具代表性的是( )

　　A.深圳A股指數 B.深圳成分股指數 C.深圳B股指數 D.農林牧漁指數

　　36.公司的公積金來源錯誤的是( )

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

　　B.依據我國《公司法》的規(guī)定，每年從凈利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經過若干年以后資產重估增值部分

　　37.利率風險對不同證券的影響是不相同的，表述錯誤的是( )

　　A.利率風險是固定收益證券的主要風險

　　B.利率風險是政府債券的主要風險

　　C.利率風險對短期債券的影響大于長期債券

　　D.利率風險對長期債券的影響大于短期債券

　　38.證券營業(yè)部應當自注冊之日起( )內開業(yè)。

　　A.1個月 B.3個月 C.半年 D.一年

　　39.結算業(yè)務主要遵循的兩條原則是( )。

　　A.凈額清算原則和法人結算原則

　　B.滾動交收原則和錢貨兩清原則

　　C.差額清算原則和錢貨兩清原則

　　D.貨銀對付原則和錢貨兩清原則

　　40.以盈利為目的的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

　　A.自營業(yè)務 B.經紀業(yè)務 C.投資銀行業(yè)務 D.資產管理業(yè)務