2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(4)

　　21. 下列不屬于金融衍生工具的是( )

　　A.遠(yuǎn)期合同 B.期貨合同　　　 C.債券 D. 互換

　　22. 關(guān)于金融衍生工具的杠桿性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具;

　　B. 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制5倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果;

　　C. 在收益可能成倍放大的同時(shí)，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與損失也會(huì)成倍放大;

　　D. 基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來(lái)投資者的大盈大虧;

　　23.調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的法律法規(guī)是( )。

　　A.《處置條例》　B.《公司法》　　C.《證券法》　　D.《監(jiān)管條例》

　　24. 可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或一年付息一次，到期后( )個(gè)工作日之內(nèi)應(yīng)償還還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后一期利息。

　　A.2 B. 3 C.4 D. 5

　　25. 關(guān)于信用衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　　D.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　26.債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行時(shí)屬于( )

　　A.正常發(fā)行 B.溢價(jià)發(fā)行 C.折價(jià)發(fā)行 D.面值發(fā)行

　　27.以收益率為標(biāo)的荷蘭式招標(biāo)，是( )

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是不相同的

　　28.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是批證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( 　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A：非上市股份公司 B：上市公司的流通股份

　　C：非上市公司和上市公司 D：上市公司的非流通股份

　　29.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式開(kāi)業(yè)

　　A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月

　　C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

　　30.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的描述,不正確的是( )

　　A.依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立 B.以盈利為目的

　　C.實(shí)行自律性管理 D.為證券的集中和有組織交易提供場(chǎng)所、設(shè)施