2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(10)

　　(三)判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.取得職業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證監(jiān)會注銷其證書。 ( )

　　122.基金管理人設(shè)立的條件及核準(zhǔn)程序?qū)儆凇蹲C券法》基金管理人的內(nèi)容范圍。( )

　　123.我國《公司法》規(guī)定外國公司的分支機構(gòu)具有中國法人資格，經(jīng)營活動承擔(dān)民事責(zé)任，撤銷時依法清償債務(wù)。( )

　　124.《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。( )

　　125..國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)無權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息資料。( )

　　126.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。( )

　　127.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )

　　128.虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。( )

　　129.無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。( )

　　130.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。( )

　　131.全國性社會保障基金可以投資于政府債券和公司債券。( )

　　132.2002年，中國證監(jiān)會主導(dǎo)的基金審核制度漸進式市場化改革啟動，監(jiān)管部門簡化審批程序。引入專家評審制度，使基金產(chǎn)品的審批過程漸趨制度化、透明化、專業(yè)化和規(guī)范化。( )

　　133.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式—股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。( )

　　134.2007年底，滬、深市場總市值位列全球資本市場第一。( )

　　135.1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動了證券交易所的建立。( )

　　136.股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。( )

　　137.物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理的證券。( )

　　138.風(fēng)險性是股票最基本的特征。( )

　　139.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。( )

　　140.按是否記載股東姓名，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。( )

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