2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測卷(4)

　　題目171：關(guān)于紅籌股描述正確的是( )。

　　紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 √

　　紅籌股不屬于外資股 √

　　紅籌股已經(jīng)成為_內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 √

　　紅籌股屬于境外上市外資股

　　題目172：證券市場監(jiān)管的原則是( )。

　　依法管理原則 √

　　“三公”原則 √

　　監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 √

　　保護(hù)投資者利益原則 √

　　題目173：犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪，判處( )。

　　并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金

　　并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金 √

　　對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役 √

　　對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　題目174：下列屬于公司證券的是( )。

　　商業(yè)票據(jù) √

　　公司債券 √

　　股票 √

　　金融債券 √

　　題目175：關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來價(jià)格 (數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度 √

　　金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

　　金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

　　無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

　　題目176：證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

　　中央銀行債券 √

　　中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 √

　　購買國債 √

　　銀行存款 √

　　題目177：對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

　　代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì) √

　　基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　由基金管理人召集

　　基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　題目178：以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是( )。

　　虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用 √

　　是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用 √

　　有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式 √

　　虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格

　　題目179：試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露( )。

　　公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

　　具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告 √

　　公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰 √

　　公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更 √

　　題目180：證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　貨幣憑證

　　書面憑證 √

　　法律憑證 √

　　資本憑證