2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(4)

　　多選題二

　　題目161：有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是( )憑證。

　　債券 √

　　資本

　　所有權(quán) √

　　貨幣

　　題目162：在我國，社�；�金由( )組成。

　　福利基金

　　社會保險基金 √

　　企業(yè)基金

　　社會保障基金 √

　　題目163：屬于證監(jiān)會“準司法權(quán)”的是( )。

　　對通信記錄的調(diào)查取證權(quán) √

　　限制出境權(quán)和禁止處分財產(chǎn)權(quán)

　　證券市場禁人權(quán)

　　凍結(jié)查封 √

　　題目164：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對預(yù)先披露的時間、地點和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定?( )

　　規(guī)定在中國證監(jiān)會網(wǎng)站進行預(yù)先披露 √

　　規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進行預(yù)先披露

　　規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進行預(yù)先披露 √

　　預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說明書申報稿 √

　　題目165：近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。

　　交易所交易基金

　　上市開放式基金 √

　　衍生證券投資基金

　　開放式指數(shù)基金 √

　　題目166：20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是( )。

　　股份公司數(shù)量劇增 √

　　有價證券發(fā)行總額劇增 √

　　公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 √

　　仍處于萌芽階段

　　題目167：國際債券的種類包括( )。

　　歐洲債券 √

　　外國債券 √

　　亞洲債券

　　美洲債券

　　題目168：證券市場監(jiān)管內(nèi)容是( )。

　　欺詐行為 √

　　操縱市場 √

　　信息披露 √

　　內(nèi)幕交易 √

　　題目169：可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括( )。

　　可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 √

　　可轉(zhuǎn)換債券 √

　　可轉(zhuǎn)換普通股票

　　可轉(zhuǎn)換基金

　　題目170：證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)是( )。

　　維持公平而有序的證券市場 √

　　負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益 √

　　對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管 √

　　依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 √