2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(1)

　　題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。

　　A:中國的銀行

　　B:中國信托商業(yè)銀行

　　C:中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D:中國銀行 √

　　題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。

　　A:股票市場和債券市場

　　B:中長期信貸市場和證券市場 √

　　C:短期資金市場和長期資金市場

　　D:證券市場和貨幣市場

　　題目18：下列說法錯誤的是( )。

　　A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　B:試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事件公告

　　C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策 √

　　D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控

　　題目19：保險公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。

　　A:提高流動性和分散風(fēng)險

　　B:本金安全和收益率 √

　　C:籌集資金

　　D:調(diào)劑資金余缺

　　題目20：關(guān)于ETF的描述，錯誤的是( )。

　　A:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　B:ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者 √

　　C:ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

　　D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金