2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(1)

　　歡迎進(jìn)入：2010證券課程免費(fèi)試聽(tīng)　　更多信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)：證券從業(yè)考試論壇

　　單選題

　　題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　A:證權(quán)證券 √

　　B:要式證券

　　C:設(shè)權(quán)證券

　　D:資本證券

　　題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的( )。

　　A:上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　B:上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　C:上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 √

　　D:上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。

　　A:接受投資人和客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

　　B:以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) √

　　C:接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　D:舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　題目4：封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。

　　A:基金總資產(chǎn)

　　B:未分配收益

　　C:基金凈資產(chǎn) . √

　　D:基點(diǎn)資本

　　題目5：( )是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

　　A:紅籌股 √

　　B:A股

　　C:藍(lán)籌股

　　D:H股