32.【答案詳解】A。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。

　　33.【答案詳解】B。管理報酬的計算方法和支付方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項之一。

　　34.【答案詳解】A。證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

　　35.【答案詳解】B。各證券公司應根據(jù)自身的實際情況制定本公司的傭金收取標準，報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構及營業(yè)地證監(jiān)會派出機構、營業(yè)地價格主管部門、營業(yè)地稅務部門備案，并在營業(yè)場所公布。證券公司改變傭金收取標準，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行。

　　36.【答案洋解】B。證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。 考試大論壇

　　37.【答案詳解】B。上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。其中，申報價格用來代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會所有議案。

　　38.【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

　　39.【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，除第一次申購外，其他申購均視作無效申購。

　　40.【答案詳解】B�？蛻粢�在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　41.【答案詳解】A。在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。

　　42.【答案詳解】B。優(yōu)先認股權是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權利。

　　43.【答案詳解】B。網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。題中描述的為網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　44.【答案詳解】B。題中累加申購金額應為100元或其整數(shù)倍。

　　45.【答案詳解】B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。

　　46.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買賣權證時，應向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業(yè)務規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。

　　47.【答案詳解】A�？赊D債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報，即“債轉股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉債持有數(shù)為限。也就是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當日“債轉股”有效申報手數(shù)。

　　48.【答案詳解】B。每一股票賬戶只可以進行一次申報。

　　49.【答案詳解】B。上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股。

　　50.【答案詳解】B。權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束后2個工作日內(nèi)，將權證發(fā)行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。

　　51.【答案詳解】B。中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進行推薦。

　　52.【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。

　　53.【答案詳解】B。根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。

　　54.【答案詳解】B。證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。

　　55.【答案詳解】A。證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。

　　56.【答案詳解】B。停牌、復牌和終止的決定由交易所以“通知，，形式發(fā)布。

　　57.【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所可根據(jù)市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，只適用于調整后的交易，不追溯調整。

　　59.【答案詳解】A。證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　60.【答案詳解】B。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應當已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構的客戶。

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