三、判斷題

　　1.【答案詳解】B。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。

　　2.【答案詳解】B。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致

　　相同，即首先由董事會提出配股方案，經(jīng)股東大會審議通過后，向社會公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　3.【答案詳解】A。投資者也可以將其托管的證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　4.【答案詳解】B。證券交易所會員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會員大會;②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán);④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;⑤對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　5.【答案詳解】B�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應當至少每三個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明�！�

　　6.【答案詳解】B。證券結(jié)算的操作風險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。題中描述的為法律風險。

　　7.【答案詳解】B。挪用客戶交易結(jié)算資金是我國證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一。

　　8.【答案詳解】B。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　9.【答案詳解】B。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。在我國，證券經(jīng)紀人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。

　　10.【答案詳解】A。按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。

　　11.【答案詳解】B。客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。

　　12.【答案詳解】B。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國的證券交易所是會員制證券交易所，即以會員協(xié)會的形式成立，其會員主要為經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關(guān)業(yè)務并取得證券交易所會籍的證券商。目前我國有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個證券集中交易場所。

　　13.【答案詳解】A。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進行標準券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標準券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標準券欠庫”，登記公司對相應參與人進行欠庫扣款。

　　14.【答案詳解】A。我國目前有兩個證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個交易所都采取會員制，它們通過吸納證券經(jīng)營機構(gòu)入會，組成一個自律性的會員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定基本相同。

　　15.【答案詳解】A。證券公司從事自營業(yè)務必須以自己名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　16.【答案詳解】A。在證券交易市場上，因為權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值。

　　17.【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　18.【答案詳解】B。公平原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。

　　19.【答案詳解】A�？蛻舻淖C券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀商即證券公司負責管理，通過其營業(yè)場所設(shè)立的資金柜臺辦理，或委托銀行代理。

　　20.【答案詳解】B。目標市場的設(shè)定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場。

　　21.【答案詳解】B。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括：①建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定;②執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶;③建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施;④建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。

　　22.【答案詳解】B。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　23.【答案詳解】B。傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。

　　24.【答案詳解】B。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　25.【答案詳解】B。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100股等。

　　26.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的方式。網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。

　　27.【答案詳解】A。證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

　　28.【答案詳解】A。客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)�？蛻魷贤ǖ倪^程中，營銷人員是一個信息的發(fā)送者，他通過傳播媒介將相關(guān)信息傳給客戶。溝通過程會引起客戶的反饋或者回應，最終使客戶購買產(chǎn)品或接受服務才是有效的溝通。

　　29.【答案詳解】B。投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時也必須承擔相應義務，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。

　　30.【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。31.【答案詳解】A。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細則(試行)》。

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