二、多項選擇題(每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報的類型包括(　　)。

　　A.定價申報

　　B.雙邊報價

　　C.意向申報

　　D.成交申報

　　2.資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責包括(　　)。

　　A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告

　　B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　C.出具資產(chǎn)托管報告

　　D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　3.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是(　　)。

　　A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失

　　B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失

　　C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失

　　D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

　　4.我國目前上市公司分紅派息的主要形式有(　　)。

　　A.股票股利

　　B.實物紅利

　　C.現(xiàn)金股利

　　D.認股權證

　　5.下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是(　　)。

　　A.網(wǎng)絡證券營銷請訪問考試大網(wǎng)站/

　　B.期貨公司

　　C.證券公司營業(yè)部

　　D.投資公司

　　6.集合資產(chǎn)管理合同應包括(　　)。

　　A.集合計劃費用

　　B.存續(xù)期間委托人轉讓的時間

　　C.集合計劃信息披露

　　D.存續(xù)期間委托人轉讓的方式及程序

　　7.證券交易結算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括(　　)。

　　A.中國結算公司滬、深分公司與結算參與人之間的證券交收

　　B.證券公司與結算參與人之間的證券交收

　　C.結算參與人與客戶之間的證券交收

　　D.投資者與投資者之間的證券交收

　　8.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應按照有關規(guī)則了解客戶的()。

　　A.風險認知與承受能力

　　B.投資偏好

　　C.財產(chǎn)收入狀況

　　D.證券投資經(jīng)驗

　　9.上海證券交易所接受(　　)方式的市價申報。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉限價申報

　　C.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報

　　D.本方最優(yōu)價格申報

　　10.納入結算參與人最低備付金額計算的交易品種包括(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.B股

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