二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括(　　)。

　　A.定價(jià)申報(bào)

　　B.雙邊報(bào)價(jià)

　　C.意向申報(bào)

　　D.成交申報(bào)

　　2.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　　C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　3.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　B.因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失

　　D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

　　4.我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有(　　)。

　　A.股票股利

　　B.實(shí)物紅利

　　C.現(xiàn)金股利

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　5.下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是(　　)。

　　A.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/

　　B.期貨公司

　　C.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　D.投資公司

　　6.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括(　　)。

　　A.集合計(jì)劃費(fèi)用

　　B.存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間

　　C.集合計(jì)劃信息披露

　　D.存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序

　　7.證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括(　　)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

　　B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

　　C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

　　D.投資者與投資者之間的證券交收

　　8.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

　　B.投資偏好

　　C.財(cái)產(chǎn)收入狀況

　　D.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　9.上海證券交易所接受(　　)方式的市價(jià)申報(bào)。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)

　　D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　10.納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.B股

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