31.【答案詳解】D。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000(股)。

　　32.【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×)25%×1=2(元)。

　　33.【答案詳解】A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

　　34.【答案詳解】C。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　35.【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　36.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

　　37.【答案詳解】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序;為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員須分離;嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票;同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　38.【答案詳解】C�！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶;證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　39.【答案詳解】D。D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。

　　40.【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時(shí)，是通過交易所買賣還是通過其他場(chǎng)所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。

　　41.【答案詳解】B。公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國，強(qiáng)調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等。

　　42.【答案詳解】B。利率期貨的標(biāo)的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。

　　43.【答案詳解】A。銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

　　44.【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。

　　45.【答案詳解】A。在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時(shí)在證券公司開立《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺(tái)賬。

　　46.【答案詳解】A。A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。

　　47.【答案詳解】C。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

　　48.【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。同時(shí)，證券交易所也接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。

　　49.【答案詳解】A。按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元;非上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。 {來源：考{試大}

　　50.【答案詳解】C。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證;B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　51.【答案詳解】D。根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。

　　52.【答案詳解】B。《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定。對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個(gè)有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

　　53.【答案詳解】A。波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率=(上期最高收盤價(jià)-上期最低收盤價(jià))[(上期最高收盤價(jià)+上期最低收盤價(jià))÷2]。

　　54.【答案詳解】D。A、B、C三項(xiàng)適用于T+1滾動(dòng)交收。

　　55.【答案詳解】B�？蛻粝蜃C券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵)，同時(shí)將融資買入的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。

　　56.【答案詳解】C。投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營業(yè)部自設(shè)資金柜臺(tái)來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬存取等。

　　57.【答案詳解】C。補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國結(jié)算公司，中國結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))，并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。

　　58.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　59.【答案詳解】B。申購手續(xù)費(fèi)分兩步計(jì)算：①凈申購金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);②申購手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78(元)。

　　60.【答案詳解】D。按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。

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