31.按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有持續(xù)盈利能力

　　B.信譽良好

　　C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.注冊資本不低于人民幣2億元

　　32.我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有(　　)。

　　A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊

　　B.執(zhí)行證券交易所決議

　　C.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　D.接受證券交易所的監(jiān)督

　　33.投資者具有(　　)情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　A.撤銷當日有交易行為的

　　B.撤銷當日有申報的

　　C.新股申購未到期的

　　D.相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的

　　34.關(guān)于限價委托方式特點的說法，正確的是(　　)。

　　A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　B.有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益

　　C.成交速度慢，有時甚至無法成交

　　D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失

　　35.下列屬于證券交易所的競價原則的是(　　)。

　　A.在相同的價格下，時間優(yōu)先

　　B.在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先

　　C.在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先

　　D.在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交

　　36.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　37.客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有(　　)。

　　A.保證客戶資金安全

　　B.維護投資者利益

　　C.控制證券行業(yè)風險

　　D.維護市場穩(wěn)定

　　38.客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶的年齡

　　B.客戶的職業(yè)

　　C.家庭固定資產(chǎn)狀況

　　D.家庭年收入

　　39.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在(　　)。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

　　A.申購日之前

　　B.申購口當日

　　C.提出申購申請后

　　D.開立資金賬戶的同時

　　40.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有(　　)。

　　A.中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日(T-3日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.權(quán)益登記日(T+3日)

　　D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)

　　相關(guān)推薦：

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014年證券從業(yè)考試報名時間及指南專題| 11月證券預約式成績

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總