二、多選選擇題

　　1.【答案詳解】ABCD�！渡钲谧C券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶下列類型的申報(bào)：①意向申報(bào);②定價(jià)申報(bào);③雙邊報(bào)價(jià);④成交申報(bào);⑤其他申報(bào)。

　　2.【答案詳解】ACD。B項(xiàng)應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。

　　3.【答案詳解】AB。A、B兩項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);C項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn);D項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.【答案詳解】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　5.【答案詳解】AC。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道主要分為直接營(yíng)銷渠道(證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員)和間接營(yíng)銷渠道(經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn))。

　　6.【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃賬戶管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生

　　效的條件。

　　7.【答案詳解】AC。證券交收包含兩個(gè)層面：一是中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。

　　8.【答案詳解】ABCD。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料�？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌�組織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。

　　9.【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價(jià)申報(bào)：一是最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方人權(quán)為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。二是最優(yōu)五檔限時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)：①以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);②如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);③如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。

　　10.【答案詳解】ABC。納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。 {來(lái)源：考{試大}

　　11.【答案詳解】AD。公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。在公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

　　12.【答案詳解】ABC。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬(wàn)元人民幣。②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。④自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

　　13.【答案詳解】ABD。證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。③及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

　　14.【答案詳解】ABC。證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場(chǎng)公布。

　　15.【答案詳解】ACD。上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易。目前在深、滬證券交易所交易的債券有現(xiàn)貨交易和回購(gòu)交易。

　　16.【答案詳解】AB。轉(zhuǎn)期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實(shí)際上是將債務(wù)的期限延長(zhǎng)，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來(lái)贖回舊債券。

　　17.【答案詳解】AB。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。

　　18.【答案詳解】ABCD。交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形：①受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn);②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn);③無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn);④交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.【答案詳解】ABC。D項(xiàng)應(yīng)為：證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

　　20.【答案詳解】BD。證券回購(gòu)交易，是指證券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。其實(shí)質(zhì)是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式。

　　21.【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，根據(jù)我國(guó)《證券法>>等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必須遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;②不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收;⑥不得以任何方式提高或降低.或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等。

　　22.【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T+1日16：00。

　　23.【答案詳解】ACD。轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依次是：①在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。②如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部威交;與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。

　　24.【答案詳解】BC。進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

　　25.【答案詳解】ABD。據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　26.【答案詳解】ABC。目前，用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債(10)”、“05國(guó)債(1)”“05國(guó)債(4)”“05國(guó)債(5)”“06國(guó)債(4)”等10只國(guó)債，回購(gòu)期限設(shè)定為7天、28天和91天。

　　27.【答案詳解】BC。對(duì)送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。

　　28.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。

　　29.【答案詳解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路徑發(fā)生變化的情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

　　30.【答案詳解】AD。信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)”和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”：前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn);后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　31.【答案詳解】ABC。按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本兩個(gè)概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊(cè)資本的情況。

　　32.【答案詳解】ABD。關(guān)于派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)，深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定。

　　33.【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。

　　34.【答案詳解】ABCD。A、B兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn);C、D兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的缺點(diǎn)。

　　35.【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格低的優(yōu)先;D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先。

　　36.【答案詳解】ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票;②在證券交易所掛牌交易的債券;③證券投資基金;④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　37.【答案詳解】ABCD。客戶交易結(jié)算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。

　　38.【答案詳解】CD。客戶分析主要包括：①客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況;②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況;③投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。

　　39.【答案詳解】AB。已開立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金;尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。

　　40.【答案詳解】AB。C選項(xiàng)權(quán)益登記日為T+6日;D選項(xiàng)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。

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