91.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因( )等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。

　　A.制度不全

　　B.管理不善

　　C.控制不力

　　D.系統(tǒng)監(jiān)控失效

　　92.融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　　A.在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　B.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元

　　C.股東人數(shù)不少于5000人

　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　93.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括( )。

　　A.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券

　　B.提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入

　　C.通知透支托管人向中國(guó)結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施

　　D.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息

　　94.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了( )等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　A.國(guó)債

　　B.企業(yè)債

　　C.政策性金融債

　　D.融資券

　　95.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是( )。

　　A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

　　C.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

　　D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

　　96.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是( )。

　　A.融入資金方

　　B.出質(zhì)債券方

　　C.融出資金方

　　D.賣出回購(gòu)方

　　97.上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有( )。

　　A.履約金比率由交易所確定

　　B.是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商

　　C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

　　D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

　　98.中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括( )。

　　A.印花稅

　　B.證管費(fèi)

　　C.傭金

　　D.交易經(jīng)手費(fèi)

　　99.下列關(guān)于ETF二級(jí)市場(chǎng)交易、申購(gòu)、贖回的清算與交收說(shuō)法正確的是( )。

　　A.ETF份額的申購(gòu)、贖回必須用組合證券

　　B.ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則

　　C.ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度

　　D.若資金交收賬戶中的資金足額，那么中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)該結(jié)算參與人的ETF份額、組合證券暫不予交收

　　100.基金認(rèn)購(gòu)方式可分為( )。

　　A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　B.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

　　C.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　D.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

　　編輯推薦：

　　2012年證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南全解析

　　2012年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題匯總

　　2012證券考試《投資基金》3套預(yù)測(cè)試題及答案匯總

　　2012證券考試《投資分析》沖刺模擬及答案匯總