81.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與 ( )等業(yè)務(wù)嚴格分離。

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資銀行

　　C.經(jīng)紀

　　D.物業(yè)管理

　　82.證券公司稽核部門應(yīng)定期對( )等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　A.自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作

　　B.盈虧

　　C.風(fēng)險監(jiān)控

　　D.交易狀況

　　83.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的有( )。

　　A.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

　　B.證券自營業(yè)務(wù)的原始憑證應(yīng)至少保存15年

　　C.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內(nèi)容之一

　　D.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)情況

　　84.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有( )。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　D.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　85.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則有( )。

　　A.應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同

　　B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

　　C.應(yīng)當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.應(yīng)當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

　　86.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的( )等資產(chǎn)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.債券

　　C.房產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)支持證券

　　87.集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。

　　A.證券交易所

　　B.單個客戶

　　C.證券公司

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　88.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證( )相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

　　89.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。

　　A.盈利能力下降

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.資產(chǎn)流動性不足

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大

　　90.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的資金。

　　A.以借還借

　　B.買券還券

　　C.賣券還款

　　D.直接還款

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