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2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測(cè)卷(1)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):三、判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣( )億元。

  A.1 B.3 C.5 D.10

  32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。

  A.1億 B.100萬(wàn) C.50萬(wàn) D.10萬(wàn)

  33.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的( ),并且不得超過(guò)( )億元。

  A.5%、2 B.10%、2 C.5%、5 D.10%、5

  34.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )%。

  A.5 B.10 C.20 D.30

  35.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

  A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  D.政策風(fēng)險(xiǎn)

  36.由于自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性,為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)( ),但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

  37.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

  38.在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息是( )。

  A.有效市場(chǎng)信息

  B.內(nèi)幕信息

  C.自營(yíng)賬戶

  D.內(nèi)幕交易

  39.證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管,要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表,并與次月( )日前報(bào)送證券交易所。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

  A.證券公司

  B.推廣機(jī)構(gòu)

  C.結(jié)算托管部門

  D.托管銀行

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