131.《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上30萬元以下的罰款。

　　132.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ( )

　　133.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元。 ( )

　　134自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。 ( )

　　135.禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )

　　136.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。 ( )

　　137.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。 ( )

　　138.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。 ( )

　　139.證券公司經(jīng)請示后便可向客戶融資、融券，或為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

　　140.證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自收到上述規(guī)定的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

　　141.擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。

　　142.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )

　　143.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )

　　144.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。 ( )

　　145.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易。 ( )

　　146.客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金可以超過其保證金可用余額。 ( )

　　147.客戶維持擔保比例不得低于150%。 ( )

　　148.客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( )

　　149.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。 ( )

　　150.2008年，深圳證券交易所不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )

　　151.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字是必備條款。 ( )

　　152.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。 ( )

　　153.買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。 ( )

　　154.債券回購到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。 ( )

　　155.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，也可以劃出。如果用于交收，次日必須補足。 ( )

　　156.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。 ( )

　　157.合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照凈額清算原則加以處理。 ( )

　　158.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。 ( )

　　159.備付金賬戶可用余額大于零時，即為該賬戶T+1日可以劃出的最大金額。可用余額小于零時，結(jié)算參與人必須在T+1日16：00交收前補足差額。 ( )

　　160.證券交易的清算是指結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，即買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款。交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。 ( )

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