一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為( )。

　　A.申報(bào)

　　B.開(kāi)戶(hù)

　　C.委托

　　D.成交

　　2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。

　　A.證券賬戶(hù)

　　B.會(huì)員席位

　　C.交易席位

　　D.交易單元

　　3.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶(hù)交易融資融券的規(guī)定。

　　A.《公司法》

　　B.《證券法》

　　C.《企業(yè)所得稅法》

　　D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

　　4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.客戶(hù)優(yōu)先

　　5.某國(guó)債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天。

　　A.165

　　B.166

　　C.167

　　D.168

　　6.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等，這體現(xiàn)了( )的要求。

　　A.透明原則B.公開(kāi)原則

　　C.公正原則D.公平原則

　　7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券 B.權(quán)證

　　C.外資股(即B股) D.國(guó)債

　　8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000萬(wàn)B.1億C.2億D.5億

　　9.在我國(guó)，證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　A.2‰

　　B.3‰

　　C.3.5%

　　D.5‰

　　10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

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