第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
41.證券公司設立集合資產管理計劃,辦理集合資產管理業(yè)務,設立非限定性集合資產管理計劃的,凈資本不低于人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.10
42.證券公司應當在每年度結束之日起( )日內,完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.15
B.30
C.60
D.180
43.標的證券為股票的,融資買入標的股票的流通股本不少于( )或不低于( )。
A.1000萬股、2億元 B.5000萬股、3億元
C.1億股、5億元 D.2億股、8億元
44.充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算,其中折算率最高的是( )。
A.上證180指數(shù)成分股股票
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金
C.國債
D.深證100指數(shù)成分股股票
45.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例, 當客戶的維持擔保比例低于( )時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。
A.130% B.140% C.150% D.160%
46.客戶融入證券后、歸還證券前,當證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,正確的處理方法是( )。
A.融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利
B.由融券客戶直接享有
C.由證券公司直接享有
D.證券公司應當向融券客戶補償對應金額的現(xiàn)金紅利
47.客戶委托資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。
A.第三方存管
B.抵押
C.質押
D.托管
48.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會
B.董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構
C.業(yè)務決策機構——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構
D.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構
49.融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A.凈值
B.最新成交價
C.收盤價
D.前一日平均收盤價
50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的( )計算。
A.凈值
B.面值
C.市值
D.發(fā)行價格
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