二、判斷題

　　1.證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。 ( )

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　　2.證券自營業(yè)務是指經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。 ( )

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　　3.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 ( )

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　　4.《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。 ( )

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　　5.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。 ( )

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　　6.在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。 ( )

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　　7.證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。 ( )

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　　8.只有經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。 ( )

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　　9.從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。 ( )

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　　10.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。( )

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　　11.發(fā)行人內部某位經理發(fā)生變動是內幕信息之一。 ( )

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　　12.證券公司在證券承銷過程中不能進行證券自營買入。 ( )

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　　13.證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 ( )

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　　14.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。 ( )

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　　15.自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )

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　　16.自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。 ( )

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　　17.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存l5年。 ( )

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　　18.只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。 ( )

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　　19.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。 ( )

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　　20.自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券。

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