11.由于證券自營業(yè)務(wù)的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　12.以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。

　　A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少

　　13.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　14.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　15.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.發(fā)行人的中層管理人員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實際控制人

　　16.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣( )。

　　A.3 000萬元

　　B.5 000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　17.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A.銀行柜臺

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.營業(yè)柜臺

　　18.證券公司的( )是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.股東大會

　　19.證券自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點主要是指( )。

　　A.市場風險

　　B.法律風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.操作風險

　　20.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

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