三、不定項(xiàng)選擇題

　　1.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過( )方式實(shí)現(xiàn)。

　　A.證券公司的營業(yè)柜臺(tái)

　　B.包銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發(fā)行新股

　　3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有( )。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款

　　C..情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

　　4.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有( )。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.交易過程的高效性

　　5.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)

　　變化。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

　　6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中，正確的有( )。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

　　D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格

　　7.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　8.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與( )等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資銀行

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　9.以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有( )。

　　A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作

　　D.委托他人代為買賣證券

　　10.下列說法正確的有( )。

　　A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料

　　D.營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

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