30.下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.保薦人

　　31.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)( )的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　A.已知

　　B.可測(cè)

　　C.可控

　　D.可承受

　　32.在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的( )。

　　A.自營業(yè)務(wù)管理制度

　　B.投資決策機(jī)制

　　C.操作流程

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　33.證券公司應(yīng)通過( )來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合理的預(yù)警機(jī)制

　　B.嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度

　　C.規(guī)范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度等

　　34.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損

　　D.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　35.以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有( )。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

　　36.有下列( )行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格的

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