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21.以人口統(tǒng)計因素為依據細分市場,一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。 ( )
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22.客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。 ( )
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23.客戶采用人工電話或傳真委托,必須撥打營業(yè)部指定的電話。( )
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24.無事先約定、未預留印鑒或簽名的,則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。 ( )
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25.當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的,應將原始申請書交營業(yè)部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。 ( )
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26.營業(yè)部根據委托書的變更內容進行修改,須重新簽訂客戶授權委托書,原客戶授權委托終止。 ( )
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27.如客戶當日有銀證轉賬交易的,不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。( )
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28.補辦新號碼證券賬戶卡的,復核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 ( )
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29.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。 ( )
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30.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人,申請補辦證券賬戶卡之前,應先辦理指定交易手續(xù)。 ( )
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31.在客戶交易結算資金第三方存管制度下,客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。 ( )
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32.如果在有效期限內,受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了,委托人就必須承認交易結果,辦理交割清算。 ( )
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33.2007年11月7日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關證券交易委托代理協(xié)議的指引,要求證券公司應根據《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業(yè)務合同文本。 ( )
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34.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。 ( )
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35.產品銷售的“適應性"原則是指在了解客戶的基礎上,將適當?shù)漠a品和服務提供給適當?shù)目蛻簟?( )
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36.證券公司在開展經紀業(yè)務時,為客戶所提供的核心服務是證券交易通道服務,滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。 ( )
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37.售后服務主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務。 ( )
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38.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。 ( )
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39.對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為,按照有關法律法規(guī)和公司有關制度的規(guī)定,追究其責任,屬于合規(guī)風險的防范措施。 ( )
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40.對于無效投訴,證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。 ( )
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