42.下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。

　　A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)

　　B.侵占客戶合法權(quán)益

　　C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

　　D.提供虛假信息

　　43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有( )。

　　A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》

　　B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》

　　C.省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

　　D.市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

　　44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有( )。

　　A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

　　B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

　　C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)

　　D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

　　45.境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑( )到該證券公司開立B股資金賬戶。

　　A.本人有效身份證明

　　B.證券公司B股保證金賬戶戶名

　　C.本人進(jìn)賬憑證

　　D.原外匯存款銀行證明

　　46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有( )。

　　A.加蓋公章的法定代表人證明書

　　B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書

　　C.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書

　　D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　47.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度

　　B.舉報制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　48.合規(guī)風(fēng)險的防范措施有( )。

　　A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　C.對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管

　　D.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　49.下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險的是( )。

　　A.為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同

　　B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　C.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　D.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

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