26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　27.證券賬戶管理包括( )。

　　A.證券賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦

　　B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　C.證券賬戶合并與注銷

　　D.非交易過戶

　　28.證券公司總部加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作集中統(tǒng)一管理的具體措施有( )。

　　A.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理

　　B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理

　　C.重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制

　　D.總部要對(duì)營業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、檢查

　　29.證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有( )。

　　A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整

　　30.證券營業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離的具體要求有( )。

　　A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

　　B.后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴(yán)格分開

　　C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

　　31.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但( )等查詢不在此限。

　　A.存管銀行

　　B.監(jiān)管

　　C.司法機(jī)關(guān)

　　D.證券交易所

　　32.委托人的權(quán)利之一是可以自由( )自己名下的證券。

　　A.買賣

　　B.凍結(jié)

　　C.質(zhì)押

　　D.贈(zèng)與

　　33.以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說法正確的有( )。

　　A.以證券公司名義開立

　　B.其資金全部為客戶所有

　　C.二級(jí)明細(xì)記錄賬戶為“管理賬戶”

　　D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

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