34.客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置( )。

　　A.交易權(quán)限

　　B.交易密碼

　　C.資金密碼

　　D.資金上限

　　35.以下有關(guān)證券營業(yè)部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有( )。

　　A.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”

　　B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

　　C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一致

　　D.證券公司通過該賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制

　　36.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括( )。

　　A.客戶

　　B.客戶指定的存管銀行

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　37.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在( )。

　　A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

　　B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　38.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了( )的原則。

　　A.自身權(quán)益最大化

　　B.為委托人服務(wù)

　　C.權(quán)利和義務(wù)對(duì)等

　　D.公平買賣

　　39.堅(jiān)持了解客戶原則，其一是指了解客戶的( )。

　　A.身份

　　B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　40.證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括( )。

　　A.自然人姓名及有效身份證明文件號(hào)碼

　　B.通訊地址、聯(lián)系電話、

　　C.開戶機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)日期

　　D.法人名稱及有效身份證明文件號(hào)碼

　　41.證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的( )，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　A.真實(shí)性

　　B.有效性

　　C.完整性

　　D.一致性

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