66.營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理( )開立賬戶。

　　A.法人以個(gè)人名義

　　B.個(gè)人以個(gè)人名義

　　C.個(gè)人以法人名義

　　D.法人以法人名義

　　67.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其( )信息發(fā)生變化的，證券公司核實(shí)后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。

　　A.有效身份證明文件號(hào)碼

　　B.聯(lián)系地址

　　C.聯(lián)系電話

　　D.其他合伙人或投資者

　　68.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其( )，如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

　　A.賬戶設(shè)立是否完整

　　B.營業(yè)執(zhí)照是否有效

　　C.是否通過年檢

　　D.內(nèi)部控制制度是否有效

　　69.( )或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理賬戶注冊(cè)信息變更手續(xù)。

　　A.企業(yè)名稱

　　B.企業(yè)類型

　　C.營業(yè)期限

　　D.執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負(fù)責(zé)人

　　70.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　B.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　71.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)

　　B.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷

　　C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

　　D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

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