二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　61.【答案】AC

　　【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。可見，AC兩項(xiàng)均違背了證券交易的公正原則;B項(xiàng)違背了公平原則;D項(xiàng)違背的是公開原則。

　　62.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)場外交易和場內(nèi)交易是就證券交易的場所所作的劃分，而一級(jí)市場和二級(jí)市場是就證券是首次發(fā)行和以后轉(zhuǎn)手而劃分的，兩者不存在包含關(guān)系。

　　63.【答案】ABCD

　　【解析】就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場上與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。

　　64.【答案】ABCD

　　【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

　　65.【答案】BC

　　【解析】交易席位的種類主要有：①根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;②根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　66.【答案】ACD

　　【解析】除ACD三項(xiàng)外，我國證券交易所會(huì)員的權(quán)利還包括：①有選舉權(quán)和被選舉權(quán);②按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位;③參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。B項(xiàng)中席位只可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓而不允許退回。

　　67.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)B股股票采用專用席位進(jìn)行交易。

　　68.【答案】ACD

　　【解析】場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：①集中性不同，場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所;②組織性不同，場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀(jì)制;③公開性不同，場外交易市場是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

　　69.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;②采用正確委托手段;③了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。

　　70.【答案】ABCD

　　【解析】不同的證券交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票報(bào)價(jià)為“每股價(jià)格”，基金報(bào)價(jià)為“每份基金價(jià)格”，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為“每百元面值的價(jià)格”，債券回購報(bào)價(jià)為“每百元資金到期年收益率”(去除百分號(hào))。在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，從2003年3月3日起基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位調(diào)整為0.001元人民幣;B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.005，深圳證券交易所為0.01。

　　71.【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)為兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

　　72.【答案】ABCD

　　【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告;③上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;④由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;⑤公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);⑥公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;⑦中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示;⑧中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。

　　73.【答案】ABC

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　74.【答案】BD

　　【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

　　75.【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的。

　　76.【答案】AB

　　【解析】對(duì)于CD兩項(xiàng)情形，其對(duì)應(yīng)處罰規(guī)定之一為“沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款”。

　　77.【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)中乙方應(yīng)全面實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管的資金存取方式。

　　78.【答案】AD

　　【解析】除AD兩項(xiàng)外，托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，必須提交的材料還包括：①中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;②國家外匯局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件;③合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復(fù)印件;④境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章);⑤中國結(jié)算公司要求提供的其他材料。BC兩項(xiàng)為托管人首次為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)須提交的材料。

　　79.【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)，可見，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素不包括C項(xiàng)債券期限。

　　80.【答案】ABC

　　【解析】每個(gè)交易日9：25—9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。D項(xiàng)中描述的時(shí)間段，即9：20—9：25、14：57—15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競價(jià)交易的撤銷申報(bào)。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

　　　　　　　2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總