三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　121.【答案】B

　　【解析】債券回購(gòu)交易方式采用事先約定的價(jià)格進(jìn)行，而股票交易按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)操作類似股票交易。

　　122.【答案】B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求“發(fā)行公司”按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。

　　123.【答案】B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　124.【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查。審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。

　　125.【答案】B

　　【解析】證券公司取得證券交易所普通席位的條件有兩個(gè)：①具有會(huì)員資格;②繳納席位費(fèi)。此外，還要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)批準(zhǔn)程序。只有經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，會(huì)員繳納席位費(fèi)后，證券交易所才為其安排席位開(kāi)通和使用事宜。

　　126.【答案】A

　　【解析】證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料給證券交易所的會(huì)員管理部門，證券交易所會(huì)員管理部門對(duì)這些材料進(jìn)行初審，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。

　　127.【答案】B

　　【解析】專用席位主要是指只能從事8股股票買賣的8股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

　　128.【答案】B

　　【解析】在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托;證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　129.【答案】A

　　【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種，我國(guó)實(shí)行的是當(dāng)日有效制度。

　　130.【答案】B

　　【解析】集合競(jìng)價(jià)是集中于9：25對(duì)9：15—9：25時(shí)間段內(nèi)的委托集中撮合;連續(xù)競(jìng)價(jià)是每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。

　　131.【答案】B

　　【解析】客戶的現(xiàn)金存取通過(guò)其銀行儲(chǔ)蓄賬戶完成。

　　132.【答案】A

　　【解析】在實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。為此，投資者、證券公司和該商業(yè)銀行三方需要共同簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。

　　133.【答案】A

　　【解析】大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　134.【答案】B

　　【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.O1元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

　　135.【答案】A

　　【解析】投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦或更換證券賬戶卡。

　　136.【答案】B

　　【解析】在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買人證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部。投資者要賣出證券必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行，即“在哪里買人就在哪里賣出”。

　　137.【答案】A

　　【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有全價(jià)交易和凈價(jià)交易兩種：前者是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;后者是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　138.【答案】B

　　【解析】現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。

　　139.【答案】B

　　【解析】電話委托分為電話轉(zhuǎn)委托與電話自動(dòng)委托。其中，電話轉(zhuǎn)委托是由證券公司根據(jù)電話委托內(nèi)容代為填寫委托書，委托人應(yīng)于成交后交割時(shí)補(bǔ)蓋簽章。

　　140.【答案】B

　　【解析】投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時(shí)對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

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