101.【答案】BC

　　【解析】管理人以自有資金參與本集合計劃時的特別約定包括：①參與金額(比例);②收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式;③管理人關(guān)于參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。AD兩項(xiàng)屬于集合計劃的基本情況。

　　102.【答案】AC

　　【解析】客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為。

　　103.【答案】AD

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。

　　104.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)還有：①不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;②按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

　　105.【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　106.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)中的“建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度”與題干中“建立客戶選擇與授信制度”是客戶信用風(fēng)險控制的兩個方面。

　　107.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)為：對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。

　　108.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)的情形，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款。

　　109.【答案】ABCD

　　【解析】客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶基本資料，如個人客戶的姓名、性別等，機(jī)構(gòu)客戶的名稱、企業(yè)性質(zhì)等，代理人的姓名、性別等;②投資經(jīng)驗(yàn)，如客戶人市的時間、投資偏好等;③誠信記錄，如近幾年證券投資交易清算履約情況等;④還款能力，如個人客戶的用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況等，機(jī)構(gòu)客戶的近幾年的經(jīng)營狀況等;⑤融資融券需求，如融資融券授信方式等。

　　110.【答案】BC

　　【解析】A項(xiàng)證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定;D項(xiàng)融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

　　111.【答案】BCD

　　【解析】實(shí)際收付金額的計算公式為：實(shí)際應(yīng)收、應(yīng)付金額=清算金額一交易經(jīng)手費(fèi)一印花稅一證管費(fèi)一過戶費(fèi)一其他應(yīng)付費(fèi)用。

　　112.【答案】ABC

　　【解析】雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實(shí)價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。進(jìn)行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價或合理范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易。

　　113.【答案】ABCD

　　【解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，將受到相應(yīng)處分：①擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);②擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券;③制造并提供虛假資料和交易信息;④操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格;⑤不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果;⑥違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞;⑦其他違反本辦法的行為。

　　114.【答案】BCD

　　【解析】債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：①有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格;②有利于金融市場的流動性管理;③有利于債券交易方式的創(chuàng)新。不過，由于我國利率市場化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強(qiáng)、稅收和會計政策等原因，買斷式回購交易并不活躍。

　　115.【答案】BCD

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，其買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。

　　116.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)券折算率公布時間為：上交所每季度最后一個營業(yè)日公布下季度折算率;深交所每次調(diào)整后公布。

　　117.【答案】ABCD

　　【解析】中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國人民銀行報告?zhèn)�券托管、結(jié)算有關(guān)情況，及時為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù);應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度，對債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并為賬戶所有人保密。

　　118.【答案】ACD

　　【解析】上海市場債券買斷式回購履約金歸屬判定規(guī)則如表3所示。

　　119.【答案】AC

　　【解析】清算與交收最根本的區(qū)別在于：清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時不是實(shí)物形式)。

　　120.【答案】BCD

　　【解析】取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。

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