三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　121.債券回購交易與股票交易類似。(　　)

　　122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。(　　)

　　123.融資融券業(yè)務是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。(　　)

　　124.證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。(　　)

　　125.證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。(　　)

　　126.證券公司申請成為證券交易所會員要報送相關材料，對這些材料進行初審的是證券交易所會員管理部門。(　　)

　　127.在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。(　　)

　　128.投資者有權在任何情況下變更和撤銷委托。(　　)

　　129.從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。(　　)

　　130.集合競價的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。(　　)

　　131.投資者依法享有資金賬戶中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結算賬戶。(　　)

　　132.在實行客戶交易結算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行。(　　)

　　133.大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。(　　)

　　134.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.O1元人民幣，B股交易為0.01港元。(　　)

　　135.證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。(　　)

　　136.在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一證券營業(yè)部賣出該證券。(　　)

　　137.凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。(　　)

　　138.出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的5%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。(　　)

　　139.電話委托方式中不需要填寫委托書。(　　)

　　140.投資者需要通過其托管商業(yè)銀行領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。(　　)141.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務收入。(　　)

　　142.定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。(　　)

　　143.發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。(　　)

　　144.投資者通過深圳證券交易所認購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結算深圳分公司證券登記結算系統(tǒng)中，托管在證券營業(yè)部。(　　)

　　145.上證50ETF的買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行5%的漲跌幅限制。(　　)

　　146.股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。(　　)

　　147.網(wǎng)上定價發(fā)行申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單，認購完成前可以撤單。(　　)

　　148.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的當日可進行轉(zhuǎn)股申報。(　　)

　　149.網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認購應與普通申購分別掛牌、分開申報，兩者最終申購權及價格的確定是不同的。(　　)

　　150.客戶資金賬戶中的資金由于用于股票買賣，所以不計利息。(　　)

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