151.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。(　　)

　　152.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應達到人民幣1億元。(　　)

　　153.在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。(　　)

　　154.對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。(　　)

　　155.證券公司有關業(yè)務監(jiān)督或稽核部門只需定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核。(　　)

　　156.證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務具有不同的風險性。(　　)

　　157.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。(　　)

　　158.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。(　　)

　　159.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。(　　)

　　160.證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。(　　)

　　161.證券公司、推廣機構(gòu)應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額。(　　)

　　162.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申報下限，但所申報的金額不得低于該計劃的總資產(chǎn)的50%，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。(　　)

　　163.證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。(　　)

　　164.未了結(jié)相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款不得他用。(　　)

　　165.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔保物以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。(　　)

　　166.證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。(　　)

　　167.證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。(　　)

　　168.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告的，應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。(　　)

　　169.債券質(zhì)押式回購交易中，無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。(　　)

　　170.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。(　　)

　　171.回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。(　　)172.公開報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。(　　)

　　173.買斷式回購業(yè)務中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。(　　)

　　174.買斷式回購業(yè)務中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券買回給正回購方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。(　　)

　　175.當資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責任時，結(jié)算參與人應于當日17：O0前通過PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項。(　　)

　　176.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。

　　(　　)

　　177.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進行交收指令對盤。(　　)

　　178.深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。(　　)

　　179.我國《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則》規(guī)定，中國結(jié)算公司設立回購交易質(zhì)押品保管庫，用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。(　　)

　　180.滬、深市場ETF清算交收規(guī)則完全相同，均按照貨銀對付原則組織清算交收。(　　)

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