二、不定項(xiàng)選擇題

　　1、下面屬于證券交易種類的有( )。

　　A、股票交易 B、債券交易

　　C、基金交易 D、其他金融衍生工具的交易

　　2、證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的( )。

　　A、流動(dòng)性 B、收益性

　　C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、穩(wěn)定性

　　3、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。

　　A、回購(gòu)交易 B、現(xiàn)貨交易

　　C、期貨交易 D、遠(yuǎn)期交易

　　4、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　D、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　5、上海證券交易所和深圳證券交易所在會(huì)員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括( )。

　　A、對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　B、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　D、參與證券交易所的運(yùn)營(yíng)和管理

　　6、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括( )。

　　A、客戶開(kāi)戶的基本情況

　　B、股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼

　　C、客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量和價(jià)格等

　　D、客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等

　　7、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有( )。

　　A、尋求司法保護(hù)權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。

　　B、對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券。

　　C、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券。如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、 數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。

　　D、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣(mài)證券的受托人。

　　8、委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為( )。

　　A、零價(jià)委托 B、限價(jià)委托

　　C、市價(jià)委托 D、無(wú)限委托

　　9、證券委托指令有效期一般有( )。

　　A、工作日有效 B、當(dāng)日有效

　　C、次日有效 D、約定日有效

　　10、證券營(yíng)業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所交易撮合主機(jī)，稱為( )。

　　A、交割 B、成交

　　C、申報(bào)　 D、報(bào)盤(pán)