11、關(guān)于證券委托撤單的程序，下面說法正確的是( )。

　　A、在證券營業(yè)部采用無形席位申報的情況下，證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機，辦理撤單。

　　B、在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。

　　C、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　D、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　12、我國證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個交易日不實行價格漲跌幅限制的股票( )。

　　A、增發(fā)上市的股票

　　B、首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

　　C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D、證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形

　　13、在我國證券市場上，關(guān)于過戶費的描述，下面錯誤的是( )。

　　A、這筆收入屬于證券公司的收入，由中國結(jié)算公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　B、在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1%，起點為1元。

　　C、基金交易目前不收過戶費。

　　D、在深圳證券交易所，A股的過戶費為成交面額的0、5%，起點為1元。

　　14、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要包括的情形有( )。

　　A、不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　B、為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。

　　C、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

　　D、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。

　　15、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的防范措施有( )

　　A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。

　　B、制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。

　　C、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練。

　　D、建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。對違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　16、在我國，開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則包括( )。

　　A、合法性 B、獨立性

　　C、有效性 D、真實性

　　17、目前，可以買賣我國B股的投資者包括( )。

　　A、外國法人 B、外國自然人

　　C、境內(nèi)居民個人 D、中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人

　　18、股份初始登記包括( )等。

　　A、配股登記 B、首次公開發(fā)行登記

　　C、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記 D、增發(fā)新股登記

　　19、下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處，描述正確的是( )。

　　A、認購的數(shù)量不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按機構(gòu)優(yōu)先原則決定。

　　B、發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。

　　C、認購成功者的確認方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　D、發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式是由機構(gòu)客戶競定價格;而競價發(fā)行方式是由所有客戶一起競價決定發(fā)行價。

　　20、A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，關(guān)于發(fā)放日的一些安排，其中正確的是( )。

　　A、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。

　　B、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計息。

　　C、投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。

　　D、中國結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。