31、證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是( )。

　　A、自營業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券

　　B、自營業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券

　　C、自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券

　　D、自營業(yè)務(wù)是證券公司為中國證監(jiān)會委托的資金而買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶買賣的證券

　　32、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A、30% B、100%

　　C、5% D、500%

　　33、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。

　　A、10年 B、12個月

　　C、20年 D、50年

　　34、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應(yīng)當(dāng)給予的處罰是( )。

　　A、責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　B、處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　D、取消該證券公司的交易資格。

　　35、( )中國證監(jiān)會頒布第17號令《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。

　　A、2003年12月18日 B、2005年10月15日

　　C、2000年4月25日 D、2002年12月18日

　　36、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。

　　A、1000萬 B、500萬

　　C、5000萬 D、100萬

　　37、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A、5% B、10%

　　C、15% D、50%

　　38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。

　　A、10年 B、1年

　　C、5年 D、20年

　　39、上海證券交易所對于集合資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)規(guī)定，下面說法錯誤的是( )。

　　A、集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。

　　B、單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。

　　C、各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　D、單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃可由同一托管機構(gòu)托管，但不可以共用一個專用交易單元。

　　40、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、1個月 B、3個月

　　C、6個月 D、1年